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2020金融知识普及月
2020-10-16

上海某投资管理公司法定代表人王知道该公司不具备从事证券投资咨询业务的资格,未经国家主管部门批准,擅自向社会公开开展证券投资咨询业务。期间,公司收取咨询费约人民币9万元,收取诚信经营资金,咨询费合计人民币76万元。王的行为构成非法策划罪,违反《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定。最终被上海市闸北区人民法院判处有期徒刑两年,缓刑两年,并处罚金人民币8万元,没收全部非法所得。

我国《证券法》第122条规定:“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得策划证券业务。”在上述两起案件中,不法分子利用高额利润,通过编造和发明所谓的专业投资照护资格,骗取投资者的信任,进而通过虚假业务骗取投资者的行业。因此,投资者在投资咨询过程中必须时刻保持警惕,提高风险防范意识。

在另一起与非法投资咨询相关的案件中,王被北京某投资管理集团有限公司辞退,并于2016年2月至2016年9月在北京市石景山区一所小学保安室多次补录业务员身份。通过签订虚假的贷款咨询服务协议,骗郭将钱存入其个人账户,并诈骗其投资理财总额34万元。期间,他以回扣的形式向郭返还人民币5.2万元。北京市石景山区人民法院认为,王在签订和履行条约过程中,以非法占有为目的,诈骗他人数额巨大的财物,构成条约诈骗罪。最后,根据《中华人民共和国刑法》第224条,判处王有期徒刑四年三个月,赔偿被害人郭28万元以上,并处罚金5000元。

《证券法》01《证券公司监视治理条例》等相关执法法律明确规定了咨询机构和顾问在证券期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和专业标准。但仍有不少不法分子冒充正规投资咨询机构,编造专业财务业务员身份提供准确的投资咨询建议,协助投资者获取超高的投资收益回报作为诱饵,骗取投资者信任,实施非法证券投资咨询。

一是要擦亮眼睛认真检查相关机构是否具备中国证监会许可的证券投资咨询业务资格。投资者可以通过中国证券业协会网站查看合法机构和人员名单,在投资咨询过程中仔细查看机构的营业执照规划规模是否包含“证券投资咨询”。中国证券业协会网站有非法打假机构信息宣传栏,投资者可以关注。

二是要高度警惕不得向对方的个人账户汇款。正如证券投资咨询机构一般通过特定公司的收款账户收取咨询服务费一样,投资者应该格外小心要求资金存入私人银行账户的证券咨询活动。投资者可以与证券投资公司进行协商,如发现异常情况,应及时向相关部门报告。

三是要理性投资提高风险防范意识和自我保护能力。投资者应自觉远离高回报诱惑的非法投资咨询机构,摒弃一夜暴富的想法,永远不要被高回报、高回报的非法分子的虚假信息蒙蔽双眼,始终保持理性的投资心态。


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